监管处罚揭开川润股份重组往事
中国证券讯(
徐锐)去年8月,川润股份突然停牌筹划重大资产重组,但不到一个月后又草草宣布终止,至于重组交易对象及相关运作细节,公司则只字未提。中国证券讯(
徐锐)去年8月,川润股份突然停牌筹划重大资产重组,但不到一个月后又草草宣布终止,至于重组交易对象及相关运作细节,公司则只字未提。不过,四川证监局近日的一纸《行*处罚决定书》,则全面还原了川润股份该次重组的“幕后故事”:原来,四川能源投资集团有限责任公司(下称“四川能投”)本欲通过重组入主川润股份,而在商谈过程中,四川能投一高管亲属则动起了内幕交易的“歪脑筋”,尽管重组未成,但其相关内幕交易行为还是被监管部门抓了个“现形”。将时钟拨回至去年8月。当月20日,川润股份停牌筹划资产重组,但事实上,相关运作在之前便已展开。明细来看,四川能投副总经理王某去年8月7日便代表公司与川润股份董事长、总经理会面商谈重组事宜;随后在8月15日,四川能投与川润股份就重组具体事项进行了进一步的协商,初步达成一致意见;8月16日,王某起草向四川省国资委汇报的重组材料,四川能投则于8月19日向省国资委汇报并获得同意,在此背景下,川润股份方于8月20日停牌,直至9月18日宣告终止。鉴于四川能投拟通过资产重组的方式控股川润股份,并将导致上市公司股权结构产生重大变化及触发实际控制人变更,因此在依法公开前属于内幕信息,内幕信息敏感期为2013年8月7日至8月20日。而就在上述敏感期内,自然人吴锐的异常交易举动引发了监管部门关注。据了解,吴锐乃是内幕信息知情人王某之妻的表哥,而吴锐曾通过手机、王某家庭座机、聚餐、拜访等多种方式,与王某及其家庭保持着较为密切的联系,可见两人关系密切。而经监管部门查明,吴锐账户在2013年8月前没有交易过川润股份,但就在去年8月16日和8月19日,吴锐突然大量买入川润股份,而其交易的时间与四川能投、川润股份达成重组意向,王某起草重组汇报材料以及重组事项获得省国资委同意等内幕信息形成、变化高度吻合,交易行为明显异常。据悉,吴锐账户8月16日-19日期间共买入川润股份253400股,成交金额123.11万元,盈利67788.53元。针对上述违法事实,监管部门认定吴锐相关行为已违反了相关法律规定,触犯了内幕交易,遂决定没收吴锐违法所得67788.53元,并处以违法所得二倍罚款。对吴锐而言,本次交易真可谓是“偷鸡不成蚀把米”。
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